新三板挂牌公司定向发行股票的基本流程及要点

  原题目:新三板挂牌公司定向发行股票的基本流程及要点详解

  微信大众号:wutongshuxiabwt

  作者:

  刘桃生 北京市中银(深圳)律师事务所低级合股人

  汪 星 北京市中银(深圳)律师事务所律师助理

  本文在IPO案例库原创首发,转载请注明作者及起源(IPO案例库:d8lawyers)

  定向发行股票(以下称“定向发行”)作为新三板挂牌公司股权融资的主要门路,对挂牌公司引进计谋投资者,满足挂牌公司资金需求发扬了极其主要的感化。

  在实务操作中,挂牌公司定向发行存在以下两种情况:(1)董事会决定肯定具体发行对象的定向发行。在此情况下,董事会决定可以明确具体发行对象(可否为关联方)及其认购价格、认购数量或数量下限、现有股东优先认购方法等事项。认购计划中应当明确现有股东保持优先认购股票份额的认购安插,已肯定的发行对象(现有股东除外)与公司签订的附掉效条件的股票认购合同应当经董事会同意。(2)董事会决定未肯定具体发行对象的定向发行。在此情况下,董事会决定应当明鹤发行对象的范围、发行价格区间、发行价格肯定方法、发行数量下限、现有股东优先认购方法等事项。

  本文所称“定向发行”,特指董事会决定肯定具体发行对象的情况。

  1、定向发行的基本流程

  依据《全国中小企业股分让渡系统股票发行营业指南》、《全国中小企业股分让渡系统股票发行营业细则(试行)》、《挂牌公司股票发行罕见后果解答(三)》等相干规矩,定向发行的通俗流程以下:

  (一)挂牌公司和曾经肯定的发行对象签订附掉效条件的《股分认购合同》,合同应约定本次发行经董事会、股东大年夜会同意后掉效。

  (二)公司召开董事会会议,审议《关于<股票发行计划>的议案》等议案,并提请临时股东大年夜会会议经过。公司应在董事会决定经过之日起两个让渡日内涵指定的信息表露平台(www.neeq.com.cn或www.neeq.cc)表露本次董事会会议内容,并同时表露董事会审议的经过的《股票发行计划》。

  (三)发行对象触及到中间人员,公司应当:

  1、对中间员工的名单外部停止公示,并召开职工代表大年夜会对公示结果表决。公司应在职工代表大年夜会决定经过之日起两个让渡日外向股转系统的表露平台表露本次职工代表大年夜会的会议状况。

  2、公司召开监事会,公司监事会对《关于提名中间员工的议案》停止表决审议。公司应在监事会决定经过之日起两个让渡日外向股转系统的表露平台表露本次监事会的会议状况。

本文地址//a/tyzxxw/20200424-153.html,转载请注明出处!

上一篇:再融资大年夜松绑利好 疫情现向好趋势、A股可否 下一篇:没有了